Nõuetele vastavus

Finantsnormide mõistmine, muutuste jälgimine ja nende täitmine võib olla väga tülikas ülesanne. QFM vastavusnõuete spetsialistid on pädevad toetama nii üksikisikuid kui ka ettevõtteid vigade ennetamisel ja muutuvatest regulatiivsetest nõuetest, ootustest ja tööstusharu tavadest kinnipidamisel.

QFM aitab äriklientidel kohaneda muutuva regulatiivse keskkonnaga strateegilisel tasandil, ennetades võimalikke vigu ja kohanedes pidevalt muutuva olukorraga, samuti operatiivküsimustega ja parandusmeetmetega sobivate lahenduste abil. QFM-i kliendid saavad kasu meie pühendunud ja spetsialiseerunud tegevusvaldkondadest ja meeskondadest, põhjalikest tehnilistest teadmistest ja oskustest eri erialadel, tööstus- ja sektorispetsiifilistest teadmistest ja arusaamadest ning täiustatud riskimeetoditest ja -vahenditest, et pakkuda klientidele juhtivaid tavasid ja kõige arenenumat mõtlemist selles valdkonnas.

Meie lähenemisviis pakub uuenduslikke ja odavaid vahendeid vastavusriskide haldamiseks ja järelevalveks. QFM saab aidata kõigi järgmiste teenustega:

• Tunne oma klienti (KYC), tunne oma äri (KYB) ja muud rahapesuvastased (AML) lahendused
• Nõuetele vastavuse hoolsuskontrolli (DD ja eDD) tagamine korrapärase ja tõhustatud hoolsuskontrolli ja jätkuva järelevalvega
• Sanktsioonide nimekirjade kontrollimine ja läbivaatamine ning meediamonitooring
• Riskide ja kontrollide hindamine koos siseauditi vastavuse tagamisega
• Regulatiivse valmisoleku läbivaatamine ja tehingute vastavuse testimine, klientide abistamine vastavuskoolituse väljatöötamisel ja läbiviimisel
• Kõrvaldamisabi, mis hõlmab regulatiivsete puuduste lahendamiseks parandusplaanide väljatöötamist ja rakendamist

QFM on pühendunud oma klientidele suurepärase teenuse pakkumisele ning meil on vajalikud teadmised ja vahendid klientide erivajaduste rahuldamiseks, olgu selleks siis tarbijate või ettevõtete nõuetele vastavus.